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发布时间:2023-12-13 03:55:59

[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失

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[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善
[单项选择]为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司
B. 投资者
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[单项选择]为了防范风险,证券登记结算机构应当设立( )基金,并存入专门账户。
A. 投资风险
B. 证券风险
C. 结算风险
D. 投机风险
[简答题]证券登记结算机构的设立具备的条件。
[多项选择]证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E. 总资本不低于10亿元
[判断题]证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。()
[名词解释]证券登记结算机构
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。
A. 宏观政策风险
B. 法律风险
C. 结算银行风险
D. 流动性风险
[判断题]证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
[判断题]我国设立证券登记结算机构,自由资金应不少于5亿元。
[单项选择]设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币()元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿
[多项选择]下列选项中,设立证券登记结算机构,应当具备的条件有( )。
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 所有工作人员必须具有证券从业资格
[简答题]证券登记结算机构的职能。
[简答题]证券登记结算机构的特征。
[简答题]证券登记结算机构的法定义务。
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有( )等。
A. 证券帐户、结算帐户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的托管和过户
D. 证券持有人名册登记
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户,将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
[单项选择]关于证券登记结算公司的风险保证基金,下列说法错误的是()
A. 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B. 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C. 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D. 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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