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发布时间:2023-12-18 03:30:56

[单项选择]为了防范风险,证券登记结算机构应当设立( )基金,并存入专门账户。
A. 投资风险
B. 证券风险
C. 结算风险
D. 投机风险

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[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年
A. 五年
B. 十年
C. 二十年
D. 二十五年
[判断题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。( )
[名词解释]证券登记结算机构
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。
A. 宏观政策风险
B. 法律风险
C. 结算银行风险
D. 流动性风险
[判断题]预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受,证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时托管。()
[单项选择]为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司
B. 投资者
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[多项选择]证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E. 总资本不低于10亿元
[多项选择]下列选项中,设立证券登记结算机构,应当具备的条件有( )。
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 所有工作人员必须具有证券从业资格
[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善
[单项选择]代理客户办理专用证券账户,应当由()向证券登记结算机构申请
A. 客户自己
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 代理人
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[简答题]证券登记结算机构的特征。
[简答题]证券登记结算机构的职能。
[简答题]证券登记结算机构的法定义务。
[判断题]证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。()
[判断题]证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。
A. 融资专用资金账户
B. 融券专用证券账户
C. 客户信用交易担保证券账户
D. 信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

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