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发布时间:2023-10-11 20:45:02

[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善

更多"为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的"的相关试题:

[单项选择]为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司
B. 投资者
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券交易所的业务收入中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[多项选择]关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。
A. 为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B. 为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C. 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D. 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约
[单项选择]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D. 从证券交易所的业务收入中提取
[判断题]证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。()
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。
A. 宏观政策风险
B. 法律风险
C. 结算银行风险
D. 流动性风险
[多项选择]证券结算风险中的信用风险具体包括()。
A. 买方不能履行资金交收义务的风险
B. 卖方不能履行证券交收义务的风险
C. 结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D. 证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
[多项选择]关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。
A. 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险
B. 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金
C. 在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D. 证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市
[单项选择]为了防范风险,证券登记结算机构应当设立( )基金,并存入专门账户。
A. 投资风险
B. 证券风险
C. 结算风险
D. 投机风险
[简答题]如何防范信用证结算欺诈风险?
[判断题]证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。()
[名词解释]结算风险
[判断题]货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[名词解释]证券结算公司
[简答题]证券投资的风险有哪些?如何积极防范风险?
[单项选择]我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[判断题]受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )

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