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[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 6个
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。
A. 从事证券交易时间
B. 基本资料状态
C. 资产状况
D. 投资风格及业绩
[判断题]畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）
[不定项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制多分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单项选择]证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[不定项选择]下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。
A. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
[多项选择]农业银行以经营机构为对象，以信贷产品为单位，设定相应的风险控制指标。对超出风险控制要求的机构、产品，可采取处理措施包括（）。
A. 预警
B. 停牌
C. 整改
D. 复牌
[不定项选择]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
A. 月度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 半年度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
