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[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[多项选择]证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。
A. 从事证券交易时间
B. 基本资料状态
C. 资产状况
D. 投资风格及业绩
[不定项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[不定项选择]《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[多项选择]开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A. 必须经证监会和人民银行的批准
B. 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C. 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D. 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
[多项选择]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
A. 独立运行原则
B. 集中管理原则
C. 合法合规原则
D. 岗位分离原则
[多项选择]对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 在证券公司从事证券交易9个月
B. 交易结算资金未纳入第三方存管
C. 证券公司的股东、关联人
D. 缺乏风险承担能力或有重大违约记录
[单项选择]证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。
A. 投资资金不足
B. 在该证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 证券投资经验不足
[单项选择]经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
[不定项选择]证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
[单项选择]融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 200%
B. 100%
C. 70%
D. 50%
