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[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[多项选择]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
A. 独立运行原则
B. 集中管理原则
C. 合法合规原则
D. 岗位分离原则
[判断题]取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）
[单项选择]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
[不定项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
A. 有效身份证明文件
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 法人代表授权书
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。
A. 融资融券业务申请表
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 客户具有支配权的资产证明
[单项选择]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 50
B. 60
C. 70
D. 80
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（ ）
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A. 投资偏好
B. 风险承受能力
C. 收入状况
D. 资产状况
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
[多项选择]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A. 信用证券账户
B. 信用资金台账
C. 客户信用交易担保证券账户
D. 信用交易证券交收账户
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
[判断题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
[单项选择]融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
