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发布时间:2023-10-15 07:37:03

[判断题]经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,由中央企业负责备案。()

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[多项选择]以国有资产折价入股的,须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理( )等手续。
A. 资产评估
B. 审计
C. 确认
D. 验证
[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()个交易日。
A. 7
B. 15
C. 30
D. 45
[单项选择]国务院银行业监督管理机构批准或不批准中资商业银行境内支行及以下分支机构终止营业的期限是()。
A. 自受理之日起六个月内
B. 自受理之日起三十日内
C. 自受理之日起三个月内
D. 自受理之日起十日内
[简答题]经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询哪些账户?
[单项选择]证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[判断题]根据我国《保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。
[多项选择]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区地市-级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关地单位和个人采取()措施。(银监法第42条)
A. 询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明;
B. 查阅有关财务会计、财产权登记等文件、资料;
C. 对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造地文件、资料,予以先行登记保存;
D. 复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。
[多项选择]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )
A. 询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B. 查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C. 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D. 对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
[单项选择]在调查重大期货违法行为时,经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以采取限制被调查事件当事人的期货交易的方式,但限制的时间要求域长不得超过( )交易日。
A. 30个
B. 20个
C. 60个
D. 45个
[单项选择]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所
[多项选择]银行业金融机构从事( )的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,出国务院期货监督管理机构批准。
A. 期货经纪
B. 期货保证金存管
C. 期货结算业务
D. 为期货公司融资
[单项选择]外国保险机构未经国务院保险监督管理机构批准,擅自在中华人民共和国境内设立代理机构的,由国务院保险监督管理机构予以取缔,处()的罚款
A. 五万以上十万以下
B. 五万以上三十万以下
C. 五万以上十五万以下
D. 五万以上二十万以下
[单项选择]银行业监督管理机构被银行业监督管理机构罚款十五万元,则该机构可能发生了下列哪项行为?()
A. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率
B. 未经批准设立分支机构的
C. 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
D. 不按照规定提供报表、报告等文件、资料
[多项选择]对在中华人民共和国境内设立的( )以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理,适用《银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定。
A. 财务公司
B. 保险公司
C. 信托投资公司
D. 金融租赁公司
E. 金融资产管理公司
[多项选择]期货公司办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B. 变更注册资本
C. 设立或者终止境内分支机构
D. 变更住所或者营业场所
[单项选择]经国务院银行业监督管理机构或者( )负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
A. 其市一级派出机构
B. 其省一级派出机构
C. 银行业协会
D. 银行业金融机构
[不定项选择]证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
[多项选择]银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括()
A. 设立
B. 业务范围
C. 变更
D. 终止
[多项选择]下列须经银行业监督管理机构批准的有()
A. 商业银行分支机构变更营业场所
B. 小企业担保公司设立
C. 邮政储蓄银行开业
D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格
E. 银行业自律组织章程

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