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[不定项选择]基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（）。
A. 对基金投资范围、投资对象的监督-
B. 对基金投融资比例的监督
C. 对基金投资禁止行为的监督
D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
[不定项选择]基金管理公司内部控制包括（）。
A. 内部控制流程
B. 内部控制人员
C. 内部控制机制
D. 内部控制制度
[单项选择]基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[判断题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
[不定项选择]基金管理公司内部控制的主要内容包括（）
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[不定项选择]基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[多项选择]基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[不定项选择]中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A. 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B. 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C. 在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D. 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
[单项选择]实现内部控制目标的手段是设计和执行控制政策及程序。根据COSO发布的内部控制框架，内部控制包括的要素有（ ）
A. 控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动、控制结构
B. 控制环境、控制活动、控制结构、控制设计、控制执行
C. 风险评估过程、信息系统与沟通、对控制的监督、控制环境、控制结构
D. 风险评估过程、对控制的监督、信息系统与沟通、控制活动、控制环境
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[不定项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
[不定项选择]以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[填空题]内部控制通常包括五个要素，即内部控制环境、（）、内部控制措施、（）、监督评价与纠正。
[不定项选择]基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。
A. 及时性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则
[单项选择]商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正
A. ②④⑤
B. ①②
C. ③④⑤
D. ①②③④⑤
[填空题]《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
[多项选择]单位内部控制的控制方法包括（）。
A. 不相容岗位相互分离
B. 内部授权审批控制
C. 归口管理
D. 预算控制
