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[单选题]证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.审计事务所
D.资产评估事务所
[单选题]证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员
[单选题]证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
①董事
②高级管理人员
③经营管理的主要负责人
④财务负责人
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.①④
[单选题](2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．经营管理的主要负责人
Ⅳ．财务负责人
A.Ⅰ．Ⅱ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院
证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（ ）审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.会计师事务所
C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.律师事务所
[单选题]证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表
[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.45
B.60
C.30
D.15
[单选题]证券公司应当在每个年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.10
B.30
C.60
D.90
[判断题]证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
[单选题]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
[单选题]对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（ ）应当在审核报告上签字。
A.董事长
B.指定专人
C.审核人员
D.总经理
[单选题]在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
Ⅰ．期初未售出数
Ⅱ．本期承购或代销数
Ⅲ．本期转出数
Ⅳ．本期转入数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
