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[不定项选择]某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）
A. 责令公司改正，处以罚款
B. 对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
C. 实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
D. 控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[单项选择]上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 上市公司所在地中国证监会派出机构
D. 以上均不对
[多项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1000人
[单项选择]甲公司业绩一直很好，因此向国务院有关部门申请股票公开募集发行，经过核准后，该公司在制作招股说明书时，对公司未来发展方向的问题，主要股东间意见不合，最大的股东乙（该公司创始人，一直以来的公司发展方向都是乙制定的）召集股东大会要求公司回购自己的股份，股东大会通过了乙的申请。招股说明书中并没有对此说明，股票全部发行完毕后一年，公司由于发展方向有问题而濒临破产，债权人要求法院成立清算小组。下列说法正确的是：（）
A. 甲公司构成欺诈发行股票罪
B. 甲公司构成诈骗罪
C. 乙构成抽逃出资罪
D. 乙构成背信损害上市公司利益罪
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。
A. 持续经营时限
B. 连续盈利
C. 净资产
D. 股本总额
[单项选择]国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[判断题]发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）
[单项选择]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。
A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议
[单项选择]发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[多项选择]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。
A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额
[多项选择]发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（）。
A. 依法设立且持续经营三年以上
B. 最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
[判断题]发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于3000万元。（）
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件
[多项选择]2013年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并在中小板上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（）。
A. A公司的董事张某，在2012年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见
B. A公司在2009年12月主营业务发生了一次重大变化
C. A公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人
D. A公司2012年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[单项选择]设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[判断题]发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
[单项选择]甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。
A. 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B. 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股
C. 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股
D. 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股
