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[多项选择]证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
A. 进行会员资格认证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对证券投资分析师进行培训
D. 为会员内部交流及国际交流提供支持
E. 当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
[判断题]政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
[判断题]中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）
[多项选择]美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。
A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
[判断题]从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
[多项选择]下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
A. 美国证券投资分析师委员会
B. 中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
C. 亚洲证券投资分析师公会
D. 欧洲证券投资分析师公会
E. 投资管理与研究协会
[多项选择]证券分析师组织的主要功能有（）。
A. 为会员进行资格认证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对证券分析师进行培训
D. 确定分析师收入参考标准
[判断题]2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）
[判断题]实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）
[判断题]2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）
[单项选择]研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价值
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
[多项选择]期货结算机构的主要职能包括（）
A. 担保交易履约
B. 结算交易盈亏
C. 控制市场风险
D. 监督管理
[多项选择]期货公司的主要职能包括（）。
A. 办理结算和交割手续
B. 对客户账户进行管理
C. 控制客户交易风险
D. 充当客户的交易顾问
[多项选择]投资部的职能包括（）。
A. 根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
B. 根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
C. 担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D. 担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
[多项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A. 履行保密义务
B. 可以传递给委托单位
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体
E. 不得泄露
[多项选择]一期货交易所的主要职能包括（）。
A. 制定并实施业务规则
B. 提供交易场所、设施和服务
C. 设计合约、安排合约上市
D. 组织和监督期货交易、结算和交割
[多项选择]现代市场经济中政府的主要职能包括（）。
A. 参与社会生产和经营的具体事务
B. 进行收入再分配、改善收入分配格局，减少社会成员之间收入差距，促进社会公平
C. 利用宏观经济政策稳定经济
D. 纠正市场失灵，促进资源优化配置，提高经济运行效率
E. 制订国际经济政策
[多项选择]中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管
[判断题]世界各国证券投资分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。
