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[单项选择]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[判断题]公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）
[单项选择]（）按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：
A. 须先行取得所在机构的同意或认可
B. 无须先行取得所在机构的同意或认可
C. 如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可
D. 是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定
[判断题]截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
[判断题]证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛。（）
[判断题]中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）
[判断题]如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
[单项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）
[判断题]与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。
[判断题]组建证券投资组合是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。（）
[多项选择]证券投资者参与证券投资的目的有（）。
A. 获取高于银行利息的收益
B. 保值增值
C. 参与公司管理
D. 赚取市场差价
[判断题]投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）
[单项选择]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
[判断题]证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
