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[单项选择]以下()不属于防范操作风险13条内容。
A. 行为失范监察制度
B. 基层主管轮岗轮调及强制性休假制度
C. 有效监控账外经营
D. 惩罚制度
[简答题]银监会防范操作风险的“十三条”指出应怎样加强稽核建设?
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构业务主管部门和()应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度。
A. 稽核部门
B. 监察部门
C. 合规部门
D. 风险部门
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估,并请外审机构进行()。
A. 独立评估
B. 综合评估
C. 定期审计
D. 不定期审计
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险规定:严格规范重要岗位和()工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度。
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的()。
A. 监督管理制度
B. 行为失范监察制度
C. 事前防范制度
D. 道德风险排查制度
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的()制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
A. 适时对账
B. 按年对账
C. 按季对账
D. 按月对账
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强对基层行的()监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加对权力的监管和监控,防止权力滥用和监督缺位。
A. 资产业务
B. 负债业务
C. 工作作风
D. 合规性
[简答题]简述银行卡业务的内部操作风险,其风险点及防范措施?
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的()和规定。违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理。
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:要订立(),明确总行及各级分支机构的责任,形成明确的制度保障。
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对有章不循的,要将责任人(),并严肃处理。
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对()的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要加强对权力的(),防止权力滥用和监督缺位。
[单项选择]银行处置抵债资产应坚持()的原则,避免暗箱操作,防范道德风险。
A. 价值最大化
B. 内部消化
C. 公正平等
D. 公开透明
[判断题]信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险。()