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[简答题]银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么？
[判断题]金信卡业务风险防范主要包括违规风险的防范、诈骗风险的防范和其他风险的防范。
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）
A. 业务卡证章管理与行政章管理联动
B. 重要岗位强制休假与岗位审计联动
C. 定期内部对账与经常性外部对账联动
D. 查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）
A. 加强基层行的合规监督
B. 坚持相关的行务管理公开制度
C. 加强对账外经营的监控
D. 加强对中介机构的管理
[简答题]银监会防范操作风险的“十三条”指出应怎样加强稽核建设？
[多项选择]防范操作风险“十三条”意见对订立责任制是如何规定的？（）
A. 制定相应制度明确总行及各级分支机构的责任
B. 各级管理人员要认真履责，敢抓敢管，以身作则
C. 对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任
D. 对反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的要上升到追究法律责任
[多项选择]防范操作风险“十三条”意见对规章制度建设是如何规定的？（）
A. 对无章可循或已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的制度，上级行应进行专门研究，及时制订修改
B. 对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误
C. 对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理
D. 以上都不正确
[单项选择]防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（）
A. 要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质
B. 业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
C. 总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。
D. 以上全是
[判断题]防范操作风险“十三条”规定，记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任。
[单项选择]防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（）
A. 对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖
B. 对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定
C. 违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理
D. 以上全是
[多项选择]防范操作系统安全风险的方式有：（）。
A. 给所有用户设置严格的口令
B. 使用默认账户设置
C. 及时安装最新的安全补丁
D. 删除多余的系统组件
[单项选择]防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的？（）
A. 建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定
B. 发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计
C. 要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理
D. 以上全是
[简答题]简述银行卡业务的内部操作风险，其风险点及防范措施？
[判断题]防范操作风险“十三条”中，只规定要加强银行与客户、银行与银行之间的适时对账制度。
[多项选择]防范操作风险“十三条”意见对建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度是如何规定的？（）
A. 确保基层主管轮岗轮调和强制性休假制度纳入总行及各级分支机构的人事管理制度，并明确具体的操作程序和规定
B. 人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排
C. 稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪
D. 以上都不正确
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构业务主管部门和（）应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度。
A. 稽核部门
B. 监察部门
C. 合规部门
D. 风险部门
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行（）。
A. 独立评估
B. 综合评估
C. 定期审计
D. 不定期审计
[填空题]根据银监会制定的防范操作风险规定：严格规范重要岗位和（）工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。
