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[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构业务主管部门和（）应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度。
A. 稽核部门
B. 监察部门
C. 合规部门
D. 风险部门
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行（）。
A. 独立评估
B. 综合评估
C. 定期审计
D. 不定期审计
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构应严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的（）。
A. 监督管理制度
B. 行为失范监察制度
C. 事前防范制度
D. 道德风险排查制度
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的（）制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
A. 适时对账
B. 按年对账
C. 按季对账
D. 按月对账
[单项选择]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构应加强对基层行的（）监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。
A. 资产业务
B. 负债业务
C. 工作作风
D. 合规性
[填空题]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）要求，银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施，以及（）等情况下向客户验证复检的有效手段。
[单项选择]以下（）不属于防范操作风险13条内容。
A. 行为失范监察制度
B. 基层主管轮岗轮调及强制性休假制度
C. 有效监控账外经营
D. 惩罚制度
[判断题]金信卡业务风险防范主要包括违规风险的防范、诈骗风险的防范和其他风险的防范。
[单项选择]《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。
A. 了解你的业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户业务
D. 了解你的客户
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）
A. 业务卡证章管理与行政章管理联动
B. 重要岗位强制休假与岗位审计联动
C. 定期内部对账与经常性外部对账联动
D. 查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
[简答题]简述大额授信客户银行内部操作风险监管的重点内容。
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）
A. 加强基层行的合规监督
B. 坚持相关的行务管理公开制度
C. 加强对账外经营的监控
D. 加强对中介机构的管理
[单项选择]《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）、高级管理层和相关管理人员报告。
A. 上级行
B. 理事会
C. 股东大会
D. 董事会
[单项选择]《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行（）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
A. 董事会
B. 理事会
C. 高级管理层
D. 中层领导
[多项选择]防范操作风险“十三条”意见对规章制度建设是如何规定的？（）
A. 对无章可循或已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的制度，上级行应进行专门研究，及时制订修改
B. 对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误
C. 对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理
D. 以上都不正确
[多项选择]防范操作风险“十三条”意见对订立责任制是如何规定的？（）
A. 制定相应制度明确总行及各级分支机构的责任
B. 各级管理人员要认真履责，敢抓敢管，以身作则
C. 对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任
D. 对反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的要上升到追究法律责任
[多项选择]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，关于加强“三道防线”建设方面，说法正确的是（）
A. 业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议
B. 风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
C. 审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见
D. 三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
[单项选择]下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”（）
A. 库房管理
B. 安全保卫器械管理
C. 票证管理
D. 设备管理
[单项选择]防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（）
A. 要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质
B. 业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
C. 总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。
D. 以上全是
