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发布时间:2023-11-08 06:39:46

[多项选择]马某是某律师事务所律师,接受发起人的委托,为其发起成立的大地股份有限公司发行股票出具了法律意见书,在该股票承销期即将届满时,马某认购了1000股。对马某的这种行为,证券监管机构可以采用下列何种方式予以处罚?
A. 责令依法处理非法持有的股票
B. 没收违法所得
C. 处以所认购股票等值以下的罚款
D. 吊销其从事证券业务资格

更多"马某是某律师事务所律师,接受发起人的委托,为其发起成立的大地股份有限公"的相关试题:

[单项选择]为股票发行出具法律意见书的律师事务所律师,应遵守以下哪一项规定?( )
A. 不得持有股票
B. 在该股票承销期满后6个月内,不得持有该种股票
C. 不得买卖股票
D. 在该股票承销期满后6个月内,不得买卖该种股票
[简答题]经纬国际有限责任公司作为发起人之一,…如果你是律师,对该股份公司的上述做法提出法律意见:四个发起人能否发起设立一家股份有限公司?
[简答题]经纬国际有限责任公司作为发起人之一,…如果你是律师,对该股份公司的上述做法提出法律意见:公司法对发起人认购公司的股份有何限制?
[判断题]股份有限公司发行股票发生的手续费和佣金等费用,先从发行股票的溢价收入中抵销,发行股票的溢价不足冲减或无溢价,计入财务费用。()
[判断题]预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[单项选择]增资发行股票的时间距前一次公开发行股票的时间不少于( )月。
A. 3个
B. 6个
C. 12个
D. 24个
[单项选择]股票与债券发行的目的不同,发行股票是为了()。
A. 增加营运资金
B. 筹集自有资本
C. 增加风险投资资本
D. 筹集债务资本
[判断题]在按面值发行股票的情况下,发行股票相关的手续费应冲减财务费用( )
[判断题]在按面值发行股票的情况下,公司发行股票支付的手续费、佣金等发行费用,直接计入当期财务费用。( )
[多项选择]某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有( )
A. 提供报价对象为30家,其中有效报价对象为10家
B. 提供报价对象为25家,其中有效报价对象为21家
C. 提供报价对象为10家,其中有效报价对象为10家
D. 提供报价对象为50家,其中有效报价对象为30家
[判断题]申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。()
[单项选择]首次公FF发行股票并在创业板上市的,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元,发行后股本不少于()。
A. 3000万元
B. 4000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[单项选择]某市将进行40多年来首次公开发行股票的工作,共四家公司股票上市。为此,某报就发行股票问题对3000余人进行调查。结果显示:非股民对四家公司股票发行价的评价较温和,一半以上的人因无炒股经验而无从评价。虽然五分之一强的人认为发行价偏高,认为偏低的几近于零,但这应视为人之常情——买东西的人多倾向于认为东西贵。老股民认为新股发行价格偏高,因为他们对二级市场的情况熟悉。近年来二级市场股价低迷,相比之下,四新股的发行价就显得高了。从这段话中可以知道()。
A. 购股者实际上少而又少
B. 老股民不会购买新股
C. 非股民可能购买新股
D. 大部分人对股票知之甚少
[单项选择]以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是()。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 基金评级机构
D. 基金咨询机构
[单项选择]股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前5名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
[判断题]股票发行采用包销方式,包销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。( )

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