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[多项选择]客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是；维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施（）。
A. 充分了解和认识期货交易的基本特点
B. 慎重选择期货公司
C. 制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度
D. 规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
[多项选择]客户洗钱风险分类管理目标有哪些？
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
[多项选择]银行出最高管理层、各级风险管理委员会和风险管理部门直接参与风险管理过程之外，另外的与风险管理相关的机构还包括（ ）
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律/合规部门
D. 人力资源管理部门
[多项选择]客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面？
A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法
B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C. 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D. 客户洗钱风险分类是额外要求
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 宣告该期货公司破产
D. 指定其他机构接管
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（ ）措施。
A. 限制人身自由
B. 直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
[多项选择]集团客户管理行是指牵头组织集团客户授信业务风险管理的（）。
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 县级支行
[简答题]巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取有效的“了解你的客户”措施是银行风险管理的基本要求，完整的“了解你的客户”措施包括哪四个基本要素？
[判断题]各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）
[单项选择]客户风险的具体管理是（）的职责。
A. 总行
B. 分行
C. 支行
D. 网点
[多项选择]银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持？
A. 管理制度和工作制度
B. 分类参数体系
C. 评估计量体系
D. 系统控制体系
[多项选择]法人客户信用风险管理的基本原则都有哪些。（）
A. 公平公开
B. 公开标准
C. 分类测评
D. 严格审查
E. 区别对待
[多项选择]银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持？
A. 管理制度和工作制度
B. 分类参数体系
C. 评估计量体系
D. 系统控制体系
[单项选择]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（ ）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。
A. 10%
B. 15%
C. 18%
D. 20%
[单项选择]农业银行为加强对公客户关系的管理，进一步提高农业银行在对公客户方面的营销支持能力和客户风险管理水平而开发推广的应用系统是（）。
A. PCRM
B. CRM
C. CMS
D. BOEING
