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发布时间:2024-03-12 19:37:06

[多项选择]下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。[2009年9月真题]
A. 期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会,缴纳会员费
B. 期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
C. 期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员赞由所在的机构代为缴纳
D. 期货业协会是期货业的自律性组织

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[单项选择]根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2009年9月真题]
A. 国务院期货监督管理机构派出机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 国务院
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是( )。[2009年9月真题]
A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B. 客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C. 由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权
[多项选择]《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2009年11月真题]
A. 金融期货合约交易及其相关活动
B. 商品期货合约交易及其相关活动
C. 期权合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动
[多项选择]《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。[2009年11月真题]
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 变相期货交易
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有( )。[2009年II月真题]
A. 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B. 期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C. 禁止现货交易
D. 期货交易应在依法设立的期货交易所进行
[单项选择]《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在( )规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院商务主管部门
C. 国务院
D. 国务院工商行政管理部门
[多项选择]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。
A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C. 限制或者暂停部分期货业务
D. 停止批准新增业务或者分支机构
[判断题]中国期货业协会成立,标志着中国期货行业自律组织的诞生。()
[单项选择]以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是()。
A. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构备案 
B. 由协会理事会制定,并报会员大会备案 
C. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构批准 
D. 由协会理事会制定,并报会员大会批准 
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2009年II月真题]
A. 从事金融期货经纪业务的机构
B. 非期货公司结算会员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 从事期货投资咨询业务的机构
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[判断题]中国期货业协会根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。
A. 从事或者变相从事期货自营业务
B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C. 对外担保
D. 经营境外期货经纪业务
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利( )。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预洌
[判断题]经中国期货业协会批准,期货交易可以进行场外交易。( )
[单项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布()。
A. 上市品种合约的成交量、成交价
B. 上市品种合约的最高价与最低价
C. 上市品种合约的开盘价与收盘价
D. 价格预测信息
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
[单项选择]《期货交易管理条例》规定,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是( )。
A. 与自有资金合并,专户存放
B. 与自有资金分开,专户存放
C. 与自有资金分开,共同存放
D. 与自有资金合并,共同存放
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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