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发布时间:2023-12-18 03:59:06

[多项选择]根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是( )。[2009年9月真题]
A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B. 客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C. 由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权

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[单项选择]根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2009年9月真题]
A. 国务院期货监督管理机构派出机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 国务院
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有( )。[2009年II月真题]
A. 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B. 期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C. 禁止现货交易
D. 期货交易应在依法设立的期货交易所进行
[多项选择]《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2009年11月真题]
A. 金融期货合约交易及其相关活动
B. 商品期货合约交易及其相关活动
C. 期权合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动
[多项选择]《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。[2009年11月真题]
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 变相期货交易
[多项选择]下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。[2009年9月真题]
A. 期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会,缴纳会员费
B. 期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费
C. 期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员赞由所在的机构代为缴纳
D. 期货业协会是期货业的自律性组织
[多项选择]根据《期货交易所管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()
A. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
B. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C. 客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后,可以直接向有管辖权的人民法院提起民事诉讼,要求客户偿还
[判断题]期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )[2009年11月真题]
[多项选择]客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。[2009年9月真题]
A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 自有资金
D. 交易保证金
[单项选择]

甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障
D. 经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
[单项选择]期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。[2009年9月真题]
A. 国务院商务主管部门
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督管理机构派出机构
D. 国务院期货监督管理机构
[单项选择]金融期货交易产生于20世纪70年代的()期货市场。[2009年11月真题]
A. 日本
B. 德国
C. 英国
D. 美国
[单项选择]某钢铁公司是期货交易所的会员,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由( )承担。
A. 期货交易所
B. 期货交易所承担主要责任,该公司承担次要责任
C. 钢铁公司
D. 期货公司和期货交易所承担连带责任
[单项选择]下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。[2009年9月真题]
A. 证券市场禁止进人者
B. 某高校教授
C. 某市商务局
D. 中国证监会派出机构的工作人员
[简答题]医疗废物管理条例是根据什么制定本条例?
[多项选择]期货交易所应当履行的职责有( )。[2009年9月真题]
A. 按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B. 保证合约的履行
C. 组织并监督交易、结算和交割
D. 提供交易的场所、设施和服务
[多项选择]下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有( )。[2009年9月真题]
A. 期货交易所是合伙组织
B. 期货交易所以营利为目的
C. 期货交易所是期货公司的股东
D. 期货交易所实行自律管理
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利( )。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预洌
[多项选择]制定《医疗废物管理条例》的根据是()
A. 《环境保护法》
B. 《中华人民共和国传染病防治法》
C. 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
D. 《医疗卫生机构医疗废物管理办法》

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