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发布时间:2023-10-15 11:53:39

[判断题]期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果及时通知客户。( )

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[单项选择]期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。
A. 期货业协会结算中心
B. 期货公司结算中心
C. 期货交易所
D. 托管结算中心
[判断题]为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。()
[判断题]会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金,或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。( )【2009年9月真题]
[判断题]证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )
[判断题]期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,一部分存放在期货公司的自有资金账户内,而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。()
[判断题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近()内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]

甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答下题。

按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
A. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
[多项选择]某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A. 1.4亿元
B. 1.5亿元
C. 1.6亿元
D. 1.7亿元
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。
A. 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告
[单项选择]甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
[判断题]期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )
[单项选择]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。
A. 5%
B. 6%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]期货投资企业根据期货经纪公司的结算单据,对已实现的平仓盈利应编制的会计分录是()。
A. 借:期货保证金
B. 借:长期股权投资、贷:期货损益、贷:期货损益
C. 借:应收席位费
D. 借:期货保证金、贷:期货损益、贷:财务费用
[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()
[判断题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
[多项选择]某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()
A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
D. 自觉抵制商业贿赂
[多项选择]全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
A. 内容
B. 处理方式
C. 格式
D. 处理日期

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