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发布时间:2023-11-04 00:04:58

[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近()内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年

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[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。()
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。()
[单项选择]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。
A. 基础结算会员
B. 非结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资产不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元
B. 2亿元;5亿元
C. 3亿元;5亿元
D. 3亿元;10亿元
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资本不低于人民币(),控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元;5亿元
B. 1亿元;5亿元;10亿元
C. 1亿元;10亿元;15亿元
D. 3亿元;5亿元;10亿元
[判断题]期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果及时通知客户。( )
[判断题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()
[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚,并处l万元以上。10万元以下的罚款。( )
[判断题]期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )
[判断题]期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。()
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[单项选择]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
[判断题]非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任;风险准备金不足的,全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。()
[判断题]证券交易结算资金和期货交易保证金可以转入个人结算存款帐户。
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()
A. 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 限制会员实物交割总量的
D. 违反规定收取手续费的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()
A. 违反规定使用、分配收益的
B. 违反规定接纳会员的
C. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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