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发布时间:2023-10-20 03:11:16

[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部

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[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是()。
A. 2007年4月19日
B. 2007年7月4日
C. 2008年3月27日
D. 2008年6月1日
[单项选择]期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A. 中国保监会
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。
A. 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近()内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单项选择]在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是()。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 商务部
D. 中国证监会及其派出机构
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。()
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。()
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资产不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元
B. 2亿元;5亿元
C. 3亿元;5亿元
D. 3亿元;10亿元
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资本不低于人民币(),控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元;5亿元
B. 1亿元;5亿元;10亿元
C. 1亿元;10亿元;15亿元
D. 3亿元;5亿元;10亿元
[多项选择]某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A. 1.4亿元
B. 1.5亿元
C. 1.6亿元
D. 1.7亿元
[单项选择]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。
A. 基础结算会员
B. 非结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
[判断题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()
[多项选择]

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()
A. 必须全资拥有或控股期货公司
B. 必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C. 必须拥有不低于12亿元的净资本
D. 必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务
[多项选择]全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
A. 内容
B. 处理方式
C. 格式
D. 处理日期
[判断题]7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。()
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[多项选择]全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括()。
A. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
B. 保证金标准
C. 非结算会员结算准备金最低余额
D. 风险管理措施、条件及程序

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