更多"期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可"的相关试题:
[多项选择]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[单项选择]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[多项选择]期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B. 变更注册资本
C. 设立或者终止境内分支机构
D. 变更住所或者营业场所
[单项选择]期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（ ）。
A. 收购境外期货类经营机构
B. 终止境内分支机构
C. 变更5%以上股权
D. 变更注册资本
[判断题]期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（）
[多项选择]期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（ ）。[2009年9月真题]
A. 变更业务范围
B. 变更注册资本
C. 变更法定代表人
D. 设立境内分支机构
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
[简答题]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？
[单项选择]通过（）派出机构对行政单位的内部控制进行监督和评价。
A. 人民代表大会
B. 国务院
C. 各级人民政府
D. 审计署
[判断题]中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）
[多项选择]中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
A. 期货公司
B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D. 期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
[多项选择]银行业金融机构内部审计部门应就（）向中国银监会或中国银监会派出机构报告。
A. 向董事会提交的全面审计工作报告
B. 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构
C. 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况
D. 外部中介机构对银行业金融机构的审计报告
E. 中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项
[多项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B. 符合持续性经营规则
C. 近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D. 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
[多项选择]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. 首席风险官的身份、学历、学位证明
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
[单项选择]建立法人治理结构的核心是在企业内部构造（ ）。
A. 现代企业制度
B. 法人财产制度
C. 权力制衡机制
D. 委托代理关系
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）
A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 非结算会员名单及其变化情况
D. 中国证监会规定的其他事项
