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[多项选择]中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B. 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
[判断题]中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[单项选择]中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（）个证监局和9个稽查局。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[单项选择]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。
A. 进行监督谈话，出具警示函
B. 采取强制措施
C. 给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 给予撤销期货从业资格的处分
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定履行职责
B. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. 未按规定参加业务培训
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[判断题]期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）
A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 非结算会员名单及其变化情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
A. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. 非法干预期货公司经营管理活动
D. 股东未按照出资比例行使表决权
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[单项选择]期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. 首席风险官的身份、学历、学位证明
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
[判断题]中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
[单项选择]期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
