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[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[判断题]证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[不定项选择]下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A. 设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B. 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C. 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D. 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
[不定项选择]对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D. 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
[判断题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）
[不定项选择]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
[单项选择]在我国金融分业监管模式下，证券公司由（ ）进行统一监督管理。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[单项选择]当前我国邮政包裹业务资费实行的是（ ）。
A. 均一资费制
B. 递进邮资制
C. 交叉补贴资费制
D. 定额资费制
[多项选择]证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（ ）
A. 经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B. 证券公司设立或撤销分支机构
C. 证券公司变更公司章程
D. 证券公司合并，分立
[单项选择]证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
