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[判断题]投资顾问所从事的投资顾问、投资咨询等工作可以有违反公司隔离墙制度的不当行为。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问所从事的投资顾问、投资咨询等工作不得有违反公司隔离墙制度的不当行为。
A.正确
B.错误
[判断题]从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务时可以代替客户作出投资决策,投资风险与客户共同承担。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问在取得投资顾问执业资格前,不得开展任何投资顾问业务,可以以投资者教育名义从事投资咨询业务。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务向客户提供投资建议、知悉客户作出具体投资决策计划时,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务时要遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供投资咨询和投资顾问服务。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务时只需遵循诚实信用原则,无需勤勉、审慎地为客户提供投资咨询和投资顾问服务。
A.正确
B.错误
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[判断题]投资顾问在取得投资顾问执业资格前,不得开展任何投资顾问业务,不得以投资者教育名义从事投资咨询业务。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务时不得代替客户作出投资决策,投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。
A.正确
B.错误