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[单选题]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单选题]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。
Ⅰ、责令停业整顿
Ⅱ、撤销经营证券业务许可
Ⅲ、撤销
Ⅳ、指定其他机构托管、接管
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[多选题]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.A、期货业协会
B.B、证券业协会
C.C、期货交易所
D.D、证券期货监督管理部门
[单选题] 证券公司直接为投资者开立( )。
A. 清算账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 资金结算账户
[判断题]理财产品投资公募证券投资基金时，需要穿透至底层资产。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司是我国主要为投资者在金融市场上买卖证券提供服务的投资机构。其最本源、最基础的业务活动是
A. 代理发行证券
B. 做市交易
C. 代理证券交易
D. 财务顾问
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
A. 追究民事责任
B. 追究刑事责任
C. 追究行政责任
D. 追求经济责任
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[单选题]对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A.5年;5亿
B.2年;5亿
C.2年;3亿
D.5年;3亿
[单选题]保护基金公司设立的意义有( )。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
A. 证券承销业务
B. 保荐业务
C. 投资咨询业务
D. 证券资产管理业务
[单选题]证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。
A. 区域性股权市场
B. 券商柜台市场
C. 机构间私募产品报价与服务系统
D. 私募基金市场
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所在证券交易出现重大异常波动时,可以采取的处置措施不包括( )。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题]下列关于证券结算风险的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
Ⅱ．根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
Ⅲ．目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
Ⅳ．目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。
A. 地方政府债券
B. 金融债券
C. 企业债券
D. 中央政府债券
[判断题]证券组合风险的大小，等于组合中各个证券风险的加权平均数。
A.正确
B.错误
