更多"期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重"的相关试题:
[多项选择]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）
A. 违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B. 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. 为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. 以个人或者他人名义参与期货交易的
[单项选择]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。
A. 暂停其从业资格6个月至12个月
B. 予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
C. 撤销其从业资格
D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
[单项选择]对违反银行业从业人员职业操守的从业人员，情节严重者的处罚措施是（ ）。
A. 通报同业
B. 经济处罚
C. 批评教育
D. 所在机构惩戒
[多项选择]报关单位有下列哪些情形的，海关暂停其报关权（ ）
A. 报关企业出让其名义供他人办理进出口货物报关纳税事宜的
B. 报关企业向海关关员行贿的
C. 拖欠税款或不履行纳税义务的
D. 所属报关员1年内3人次被海关暂停执业的
[判断题]对违反银行业从业人员职业操守的人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应通报同业。（ ）
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[单项选择]公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近三年连续亏损
C. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
[多项选择]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定履行职责
B. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. 未按规定参加业务培训
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
A. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. 非法干预期货公司经营管理活动
D. 股东未按照出资比例行使表决权
[多项选择]有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）
A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D. 以其他方法操纵期货市场的
[单项选择]下列哪些情形属独立总体比较情形（）？
A. 某班学生某科中段成绩与期末成绩的比较
B. 实验班与控制班的成绩比较
C. 实验班实验前与实验后的情况比较
D. 老师们对两个方案的态度比较
[多项选择]下列哪些情形属相关总体比较情形（）？
A. 某班学生某科中段成绩与期末成绩的比较
B. 实验班与控制班的成绩比较
C. 实验班实验前与实验后的情况比较
D. 老师们对两个方案的态度比较
[不定项选择]下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。
A. 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B. 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C. 股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D. 股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
[多项选择]下列哪些情形适合分权（ ）
A. 较低管理层次制定决策的频度或数目越大
B. 组织中较高管理层次制定决策的范围越宽，涉及职能越多
C. 如果上级对下级的决策没有任何控制
D. 较低管理层制定决策只影响该部门日常管理
E. 较高管理层决策数目越多
[多项选择]有下列（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其公司债券上市。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按规定用途使用
D. 公司最近两年连续亏损
