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[多选题] 办理个人跨境汇款应落实“展业三原则”及真实性审核等要求,做好
( )等工作。
A.客户身份识别
B.交易背景审核
C.数据报送
D.反洗钱和制裁合规管理
[多选题] 办理个人跨境汇款应落实( )的“展业三原则”及真实性审核等要求,做好客户身份识别、交易背景审核、数据报送、反洗钱和制裁合规管理等工作。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.其他
[判断题] 办理个人跨境汇款应落实“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”及真实性审核等要求,做好客户身份识别、交易背景审核、数据报送、反洗钱和制裁合规管理等工作。
A.正确
B.错误
[多选题] 办理个人跨境汇款应落实( )等要求,做好客户身份识别、交易背景审核、数据报送、反洗钱和制裁合规管理等工作。
A. 了解客户
B. 了解业务
C.尽职审查
D.真实性审核
[单选题] 办理个人跨境汇款业务时,需查询( )。
A. 收汇记录
B. 购付汇用途是否一致
C.付汇记录
D.结售汇记录
[判断题]境内分行为个人客户办理个人跨境人民币汇款应根据业务类型,按照人民银行关于个人结算账户和个人储蓄账户使用的有关规定办理。
A.正确
B.错误
[单选题] 境内分行为个人客户办理个人跨境人民币汇款应根据业务类型,按照人民银行关于个人结算账户与( )使用的有关规定办理。
A.个人资本账户
B.个人储蓄账户
C.个人理财账户
D.个人外汇账户
[多选题] 我行不得为以下客户办理个人跨境汇款业务( )。
A. 关注名单
B. CCS 等级为禁止类
C. 列入我行反洗钱制裁名单库
D. CCS 等级高风险类的境外客户
[判断题] 个人办理跨境货物贸易人民币结算业务,如当地监管机构对个人跨境货物贸易人民币结算业务有便利化管理要求的,按照当地监管机构政策执行。
A.正确
B.错误
[判断题] 境内 XX 分行为个人客户办理个人跨境人民币汇款应根据业务类型,按照人民银行关于个人结算账户和个人储蓄账户使用的有关规定办理。
A.正确
B.错误
[单选题] 我行不得为 CCS 等级为( )及客户办理个人跨境汇款业务。
A. 关注名单
B. 列入我行反洗钱制裁名单库
C. CCS 等级低风险类的境外客户
D. CCS 等级高风险类的境外客户
[多选题] 根据现行跨境人民币政策,结算银行可为个人办理的跨境人民币业务有()。
A.货物贸易
B.境外个人新设或并购境内企业
C.港澳个人同名汇入或原路退款
D.服务贸易
[单选题] 境内分行为个人客户办理个人跨境人民币汇款应根据业务类型,按照人民银行关于( )及个人储蓄账户使用的有关规定办理。
A.个人结算账户
B.个人存款账户
C.个人理财账户
D.个人外汇账户
[多选题] 境内分行为个人客户办理个人跨境人民币汇款应根据业务类型,按照人民银行关于( )使用的有关规定办理。
A.个人结算账户
B.个人储蓄账户
C.个人理财账户
D.个人外汇账户
[简答题]从事跨境电子商务的境内个人，是否可以通过个人储蓄账户办理跨境电子商务外汇结算业务？从事跨境电子商务的境内个人在提供有交易额的证明材料或交易电子信息后，银行可为其办理的结售汇业务占用还是不占用个人年度便利化额度？
[判断题] 个人办理跨境货物贸易人民币结算业务,经办机构须对上述贸易单证材料的真实性、一致性进行审核,防范利用虚假单证和重复使用单证办理业务。
A.正确
B.错误
[判断题]在跨境融资风险加权余额调整到上限内之前，不得办理包括跨境融资展期在内的新的跨境融资业务。
A.正确
B.错误
[单选题] 我行不得为( )及列入我行反洗钱制裁名单库客户办理个人跨境汇款业务( )。
A. 关注名单
B. CCS 等级为禁止类
C. CCS 等级低风险类的境外客户
D. CCS 等级高风险类的境外客户
