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[多选题]多选题(本题2分)
(2021年真题)商业银行合规的规是指适用于银行业经营活动的( )。
A.自律性组织的行业准则
B.自律性组织的行为守则和职业操守
C.监管部门规章
D.法律、行政法规
E.监管部门规范性文件
[多选题]下列各项中，能体现出银行业金融机构经营活动的合规性面临巨大挑战的有（ ）。[1分]
A.银行业金融机构的经营活动日益综合化
B.银行业金融机构的经营活动日益国际化
C.银行业金融机构的业务和产品越来越复杂
D.银行业金融机构的业务人员越来越多
E.合规失效的事件不断暴露
[判断题]判断题(本题1分)银行监管的公开原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位,国务院银行业监督管理机构进行监管活 动应当平等对待所有参与者。
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循（ ）的原则对银行业实施监督管理。[1分]
A.依法
B.公开
C.公正
D.及时
E.效率
[多选题]在我国银行监管的改革调整阶段，银行业监管的重心是（ ）。[1分]
A.以银行效益监管为核心的系统性监管
B.以银行风险监管为核心的系统性监管
C.以银行资产监管为核心的系统性监管
D.依法监管
E.程序性监管
[多选题]商业银行的哪些变更事项，应当经国务院银行业监督管理机构批准（ ）[1分]
A.变更名称；
B.变更注册资本；
C.变更总行或者分支行所在地；
D.调整业务范围；
E.变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东
[多选题]中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的（ ）。[1分]
A.资产负债表
B.现金流量表
C.利润表
D.财务会计资料
E.统计报表
[多选题]我国银行业监管机构有（ ）。[1分]
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国银行业协会
C.中国人民银行
D.国家外汇管理局
E.证券交易所
[多选题]我国银行业监管规则体系主要包括（ ）。[1分]
A.法律
B.银行章程
C.行政法规
D.部门规章
E.规范性文件
[多选题]银行业消费者的主要权利包括（ ）。[1分]
A.安全权
B.知情权
C.自主选择权
D.受教育权
E.监督权
[多选题]银行业金融机构绩效考评指标包括（ ）。[1分]
A.经营效益类指标
B.合规经营类指标
C.风险管理类指标
D.发展转型类指标
E.社会责任类指标
[判断题]银行业监督管理机构监管的银行业金融机构仅指银行。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于银行业相关职务犯罪的有（ ）。[1分]
A.银行职员行贿罪
B.职务侵占罪
C.挪用资金罪
D.非国家工作人员受贿罪
E.伪造、变造金融票证罪
[多选题]银行业消费者的监督权表现在（ ）。[1分]
A.消费者享有对银行产品进行监督和批评的权利
B.消费者享有对银行服务进行监督和批评的权利
C.消费者享有对有关部门进行的银行监管工作的监督批评权利
D.消费者对有关部门进行的银行业消费者权益保护监管等工作享有监督的权利
E.消费者对有关部门进行的银行业消费者权益保护监管等工作享有批评的权利
[单选题]银行理财子公司开业，应当由作为控股股东的商业银行向银行业监督管理机构提交申请，由银行业监督管理机构受理、审查并决定。银行业监督管理机构自受理之日起（）个月内作出核准或不予核准的书面决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
[多选题]中国银行业协会的外部关系环境主要包括（ ）。[1分]
A.银行业协会与会员单位的关系
B.银行业协会与政府的关系
C.银行业协会与消费者的关系
D.银行业协会与证券业协会的关系
E.银行业协会与国际金融组织的关系
[多选题]关于银行业同业竞争的说法正确的是（ ）。[1分]
A.银行业同业之间应当坚持公平、有序竞争原则
B.银行业从业人员不得恶意抢夺客户
C.不得以不正当手段承揽业务
D.不得以非正常价格开展业务或恶意串通制定垄断价格
E.不得使用内幕交易、关联交易等手段
