更多"[判断题]根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量"的相关试题:
[多选题]根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多选题]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
[多选题]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单选题]我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。
A.欺诈客户行为
B.内幕交易行为
C.操纵市场行为
D.虚假陈述行为
[判断题]我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.A：欺诈客户行为
B.B：虚假陈述行为
C.C：操纵市场行为
D.D：内幕交易行为
[单选题]我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为（ )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
[单选题]根据现行法规规定，我国各级（ ）是政府非税收入征收主管机关。
A.财政部门
B.人民政府
C.基层法院
D.商业银行
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
A.正确
B.错误
[判断题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为，予以重点监控。（）
A.正确
B.错误
[多选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[多选题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
[单选题]我国现行的《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。
A.分为创新类和规范类
B.按照业务类型
C.分为综合类和经纪类
D.按照规模不同
[多选题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
[单选题]按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。
A.成交面额的0. 075%
B.成交面额的0.05%
C.成交金额的0.05%
D.成交金额的0.1%
