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[多选题]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
[多选题]根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[判断题]根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A.10%
B.15%
C.5%
D.20%
[判断题]违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定.未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产,分类结果要下调一级,已划分为损失类的不再调整。( )
A.正确
B.错误
[单选题]我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份
[多选题]根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。
A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C.诱导客户进行不必要的证券买卖
D.为投资者提供投资咨询
[单选题]按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的， 持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.15%
B.10%
C.20%
D.5%
[单选题]按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.10%
B.15%
C.5%
D.20%
[多选题]根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.拒绝接受不符合规定的交易指令
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D.接受客户的全权委托
[单选题]按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.15％
C.10％
D.20％
[单选题]根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
①诱导客户进行不必要的证券买卖
②向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
③拒绝接受不符合规定的交易指令
④接受客户的全权委托
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
