更多"[判断题]名单监控对象包括：在本行建立客户号、与本行存在业务合作或业务"的相关试题:
[判断题]名单库更新后，名单监控统一查控平台立即启动对存量监控对象及上溯1年交易的回溯性筛查回溯性筛查，产生的待审核数据，由业务经办机构初审员、复审员登陆名单监控统一查控平台进行人工识别、判断。
A.正确
B.错误
[判断题]各经办机构上线新产品、新业务前应主动评估是否满足对名单监控对象的查控要求。
A.正确
B.错误
[多选题]监控对象击中名单后产生的待审核数据，由初审员、复审员进行审核，根据比对结果，在名单监控统一查控平台内审核状态栏选择“（ ）”结果。
A.误报
B.命中
C.无法确定
D.提交上级审批
[判断题]对监控对象进行实时筛查，监控对象击中涉恐类名单时，审核结果为“命中”涉恐类名单的，对客户控制措施的实施必须在业务发生后的24小时内完成。
A.正确
B.错误
[判断题]机房环境监控对象包括空调、机房环境等。
A.正确
B.错误
[单选题]电源及设备房屋环境监控系统中，机房环境监控对象包括空调、“ ”等。
A. 高频开关电源
B.机房环境
C. 空调
D. 蓄电池组
[单选题]电源及设备房屋环境监控系统中，机房环境监控对象包括“ ”、机房环境等。
A. 高频开关电源
B. UPS
C. 空调
D. 蓄电池组
[单选题]根据名单监控筛查结果,对“命中”为涉恐类及监管明确要求禁止交易的执法类监控对象，应拒绝交易,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法》相关规定执行资产冻结，并立即将情况报告给本级行( )
A.运营管理部门
B.风险部门
C.客户管理主线部门
D.合规部门
[判断题]电源及设备房屋环境监控系统中，电源系统的监控对象包括高压配电设备、变压器、低压配电设备、备用发电机组、UPS、逆变器、整流配电设备、蓄电池组、DC/DC变换器等。
A.正确
B.错误
[判断题]本行应当对反洗钱监控名单开展实时监测，并在外部发布并要求执行的监控名单调整时，立即对存量客户以及上溯一年内的交易开展回溯性调查。
A.正确
B.错误
[单选题]电源及设备房屋环境监控系统中，电源系统的监控对象包括低压配电设备、备用发电机组、UPS、逆变器、整流配电设备、蓄电池组、“ ”等。
A.AC/DC
B.DC/DC变换器
C.AC/AC
D.温度
[多选题]本行反洗钱名单库中，禁止类名单包括：（ ）。
A.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
B.金融行动特别工作组（FATF）发布的制裁名单、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（AG）、美国、欧盟等其他国际组织、国家（地区）发布的且得到我国监管部门承认并转发要求执行的名单
C.国际刑警组织中国国家中心局发布的红色通缉令名单、公安部发布的通缉令名单
D.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示、业务风险提示及其他禁止与其建立或维持业务关系的监控名单
[判断题]反洗钱黑名单监控是指在业务办理和回溯性调查过程中，通过检索本行客户及其资金交易对手是否为黑名单中的客户，并按规定采取相应控制措施的过程。
A.正确
B.错误
[多选题]本行反洗钱名单库中，高风险类名单包括：（ ）。
A.外国政要、外国政治公众人物、国际组织高级管理人员及其近亲属、关系密切人
B.金融行动特别工作组（FATF）发布的高风险名单
C.亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（AG）、巴塞尔银行监管委员会（BIS）、国际证券监管委员会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）、美国、欧盟等其他国际组织、国家（地区）发布的可能涉及国际制裁风险的名单
D.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示、业务风险提示及要求关注的监控名单
[多选题]本行反洗钱名单库中，涉恐类名单包括：（ ）。
A.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反恐怖融资监控名单
