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[单选题]农商银行要对名单开展实时监测，并覆盖所有业务条线和业务环节；监控名单调整时，反洗钱系统将对所有客户以及上溯（ ）年内的交易开展回溯性排查，农商银行要按照有关规定提交可疑交易报告。
A.5
B.3
C.1
D.2
[单选题]在监控名单调整是,法人金融机构应当立即对存量客户以及上述( )的交易开展回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
[判断题]名单监控对象包括：在本行建立客户号、与本行存在业务合作或业务关联关系的第三方、经本行发生业务关系的交易对手等任一条件的自然人、非自然人及交易关联的载体。
A.正确
B.错误
[多选题]本行反洗钱名单库中，禁止类名单包括：（ ）。
A.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
B.金融行动特别工作组（FATF）发布的制裁名单、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（AG）、美国、欧盟等其他国际组织、国家（地区）发布的且得到我国监管部门承认并转发要求执行的名单
C.国际刑警组织中国国家中心局发布的红色通缉令名单、公安部发布的通缉令名单
D.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示、业务风险提示及其他禁止与其建立或维持业务关系的监控名单
[多选题]本行反洗钱名单库中，高风险类名单包括：（ ）。
A.外国政要、外国政治公众人物、国际组织高级管理人员及其近亲属、关系密切人
B.金融行动特别工作组（FATF）发布的高风险名单
C.亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（AG）、巴塞尔银行监管委员会（BIS）、国际证券监管委员会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）、美国、欧盟等其他国际组织、国家（地区）发布的可能涉及国际制裁风险的名单
D.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示、业务风险提示及要求关注的监控名单
[多选题]本行反洗钱名单库中，涉恐类名单包括：（ ）。
A.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.中国人民银行、银保监会、外汇局等金融监管部门要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反恐怖融资监控名单
[判断题]本行应当统一子公司所采用的会计政策，使子公司采用的会计政策与本行保持一致
A.正确
B.错误
[简答题]请列举5种本行应当立即解除冻结措施的情形。
[判断题]本行查冻扣复查中，本行应当留存法律文书原件及工作证或者人民警察证复印件、并注明用途，妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件，可挪作他用。
A.正确
B.错误
[多选题]有下列情形之一的，本行应当拒绝开户（）
A.对单位和个人身份信息存疑的，要求出示辅助证件，单位或个人拒绝出示的
B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
[单选题]客户疑似外国政要名单中人员，认定为“是监控名单人员/机构”或“无法排除其为监控名单人员/机构”时，打印《外国政要客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》或《外国政要家属及关系人客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》后退出交易。支行行长(或支行主管行长)审批后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，系统返回疑似记录并提示该客户存在历史认定记录。柜员选定历史记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易将认定结果修改为“高级管理层人员审批通过”（审批同意开户）、继续交易，或将认定结果修改为“高级管理层人员审批不通过”（审批不同意开户）、退出交易。审批单原件由网点反洗钱岗位人员专夹保存，自销户当年计起至少保存（ ）年，复印件做传票附件。
A.、3
B.、5
C.、10
D.、15
[多选题]农商银行按照要求应当监测的反洗钱和反恐怖融资监控名单包括（ ）
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
[多选题]反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单主要包括( )。
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；
D.中国人民银行要求关注的红通名单等其他反洗钱监控名单；
[判断题]本行应当建立操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。
A.正确
B.错误
[判断题]有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告（）
A.正确
B.错误
[判断题]本行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则
A.正确
B.错误
[判断题]企业存在异常开户情形的,本行应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户,相关处理不得故意拖延。（ ）
A.正确
B.错误
