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[多选题]销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则:
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待投资者原则
D.专业胜任原则
[单选题]27.以下不属于销售人员从事理财产品销售活动时应当遵循的原则:( )
A.:勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待投资者原则
D.优先服务VIP客户原则
E.略
[单选题]17.销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待投资者和专业胜任原则;
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;
D.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动有下列情形之一,考核结果直接确定为不称职(一票否决情况)。
A.利用从业身份或借助机构营业场所私售“飞单”,不当销售、误导销售的行为。
B.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员。
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序。
E.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易。
[多选题]销售人员从事对公理财产品销售活动, 不得有下列情形( ) 。
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息, 扰乱市场秩序
C.挪用客户交易资金或理财产品
D.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
[单选题]38.专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的(),胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
E.略
[判断题]网点低柜人员从事理财产品销售的,应取得本行个人理财产品有关业务上岗资格。
A.正确
B.错误
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动,应当遵循以下原则()
A.保密原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽职原则
D.投资者利益优先原则
[多选题]商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形:
A.通过电视、电台、互联网等渠道对具体理财产品进行宣传
B.销售人员代替投资者签署文件;
C.将理财产品与存款进行强制性搭配销售
D.在私募理财产品的销售文件中约定不少于二十四小时的投资冷静期
[单选题]公募理财产品应当在理财产品销售前( )日,在全国银行业理财信息登记系统进行登记。
A.1
B.3
C.5
D.10