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[多选题]销售人员从事对公理财产品销售活动， 不得有下列情形： （ ） 。
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.违规接受客户全权委托， 私自代理客户进行理财产品认购、 申购、 赎回等交易
C.挪用客户交易资金或理财产品
D.擅自更改客户交易指令
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列哪些情形：（）
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序；
C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易；
D.违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待投资者原则
D.专业胜任原则
[多选题]在从事对公理财产品营销活动中， 经营行不得有下列情形： （ ） 。
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标， 进行监管套利
B.采取抽奖、 回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.挪用客户认购、 申购、 赎回资金
D.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
[多选题]我行销售人员从事理财产品销售活动，应遵循以下原则：()。
A.诚实守信原则
B.勤勉尽职原则
C.区别对待客户原则
D.专业胜任原则
[判断题]在从事对公理财产品营销活动中， 为了营销方便， 经营行销售人员有时可以代替客户签署文件。
A.正确
B.错误
[单选题]27.以下不属于销售人员从事理财产品销售活动时应当遵循的原则：（ ）
A.:勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待投资者原则
D.优先服务VIP客户原则
E.略
[单选题]17.销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待投资者和专业胜任原则；
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[多选题]商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：
A.通过电视、电台、互联网等渠道对具体理财产品进行宣传
B.销售人员代替投资者签署文件；
C.将理财产品与存款进行强制性搭配销售
D.在私募理财产品的销售文件中约定不少于二十四小时的投资冷静期
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动有下列情形之一，考核结果直接确定为不称职（一票否决情况）。
A.利用从业身份或借助机构营业场所私售“飞单”，不当销售、误导销售的行为。
B.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员。
D.散布虚假信息，扰乱市场秩序。
E.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易。
[单选题]销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户和_____________原则。
A.专业胜任
B.职业尽职
C.业务胜任
D.职业保密
[多选题]3.商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形（）：
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售；
C.通过理财产品进行利益输送；
D.销售人员代替客户签署文件；
E.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；
[单选题]对于金额在（）万元以上的对公理财产品销售，各分支机构应该在销售完成前将销售文件在内的认购资料经公司业务部门负责人或经授权的相关人员进行审核。
A.100
B.200
C.500
D.1000
[单选题]38.专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的（），胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
E.略
