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[单选题]各机构将( )当作案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
A.案件防控工作
B.员工培训教育
C.员工行为管控
D.关键岗位人员履职监督
[单选题]总行各条线部门收集汇总本条线案防工作情况，确定案防工作重点，并( )向牵头部门报送案件风险点 。
A. 按月
B.按旬
C.按季
D.按年
[单选题]分行案防工作自评结果评为（ ）的，总行将约谈相关分行分管内控行领导，督促其加强案防工作。
A. 绿牌
B.黄牌
C.红牌
D.白牌
[多选题]总分行应建立( )的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A.检举违和抵制法违规行为
B.堵截案件
C.员工考核
[多选题]银行业金融机构应当建立（ ）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A.检举
B.抵制违法违规行为
C.堵截案件
D.安全生产
E.合规经营
[多选题]12.银行业案件处置工作的总体要求是，切实贯彻落实案防制度，强化金融机构案防工作质量及案件风险信息报送质量，规范案件处置流程，全面推进（ ）的工作体系建设。
A.责任清晰
B.协调有序
C.科学合理
D.合理有效
E.科学高效
[多选题]关于案防工作说法，正确的是（ ）。
A.根据董事会和监事会要求组织开展全行案防工作
B.树立第一责任主体意识，总行为全行案防工作的第一责任主体，各分支机构为所在机构案防工作的第一责任主体，建立健全由各机构主要负责人负总责、全员承诺防控风险的案防责任体系
C.实行条线责任制，将案防工作要求全面纳入条线业务管理
D.按照监管要求，建立与本行风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险
[单选题]（ ）分别为总、分行案防工作牵头部门，应按照“定人定岗定责”要求，设立案防管理岗，配备相应人员，明确案防工作职责。
A.总行风险管理部、分行风险管理部
B.总行办公室（党委办公室、党委宣传部）、分行法律合规部
C.总行审计部、分行法律合规部
D.总行法律合规部、分行法律合规部
[单选题]切实做好客户信贷资金合规使用告知引导工作，在客户贷前调查环节签署（），明确并强调资金按合同规定用途使用。
A.股东会决议
B.送达地址确认书
C.贷款资金使用承诺声明
D.借款合同
[单选题]各机构案防工作与其经营班子的年度绩效考核挂钩，发生重大操作风险事件和案件的，按照违规问责制度有关规定对（ ）进行处理。
A.作案人员
B.案件实施人员
C.案件参与人员
D.案件责任人员
[多选题]各机构案防工作自评项目包括（ ），对每类评估项目的评价内容应设置具体的指标和分值。
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督检查
E.考核与问责
[判断题]各行社是案防工作的第一责任主体，要按照现代金融企业法人治理结构要求，细化“三会一层”的职责分工、议事规则和决策程序，健全法人治理结构，进一步落实法人机构的案防主体责任。
A.正确
B.错误
[单选题]各级行要完善（ ）机制，引导大堂经理规范服务、合规操作，激发工作积极性。
A.大堂经理奖惩
B.大堂经理奖励
C.大堂经理惩罚
D.大堂经理管理
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[多选题]《齐鲁银行法律合规审查工作管理办法》规定，下列事项应提交法律合规审查：
A.新起草的格式合同或对格式合同进行实质性修订的；
B.使用本行格式合同文本，需对涉及权利义务条款作出实质修改或增删的（本行明确规定可以修改或增删的除外）；
C.对外产生权利义务关系的非格式合同或法律性文件；
D.产品和业务创新所涉及的法律和规范性文件；
E.与知识产权保护相关的法律性文件；
[多选题]合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式( )。
A.参加或列席会议
B.调阅复制文件、资料、记录和档案
C.现场检查，问询面谈，问卷调查
D.要求说明情况
[多选题]合规文化的作用包括（）
A.合规文化是持续夯实内部管理基础的必经之道
B.合规文化是维护工商银行优秀品牌形象的应有之义
C.合规文化是推动新时期全行转型发展的必要之举
