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[多选题]境内证券业金融机构包括 。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券投资基金管理公司
D.期货公司
E.、证券投资咨询公司
[多选题]境内证券业金融机构有（）。
A.境内证券业金融机构
B.期货公司
C.信托公司
D.投资咨询公司
[判断题]银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构（以下统称金融产品或金融服务经营者）应当在国务院金融管理部门和地方政府许可的金融业务范围内开展金融营销宣传，不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券,从而可以充分分散基金所持有的证券组合的()
A.利率风险
B.违约风险
C.非系统风险
D.系统风险
[单选题]（）的制定，旨在规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理暂行办法》
D.《证券法》
[单选题] 以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述,不正确的是()。
A.开放式基金的全部资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一部分现金
B.开放式基金的份额是可变的,而封闭式基金的份额是不变的
C.投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额,投资封闭式基金时,只能按市价买卖
D.开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的,封闭式基金若上市交易,则其买卖价格受市场供求的影响较大
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、
证券投资咨询机枸的证券研究报告作出投资建议
的,应当向客户说明()。
A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观
点
B.证券研究报告的发布人 、 发布日期
C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的
观点
D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报
告的观点
[多选题]证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。
A.促进信息的有效利用和传播
B.市场合理定价
C.市场有效性的提高
D.资源的合理配置
[判断题]证券投资基金和股票- -样，都属于股权融资工具。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客 户说明证券研究报告的(). I.发布日期 II.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
[单选题] 98、证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A.直接
B.间接
C.视具体的情况而定 D 以上均不正确
[单选题]关于证券公司、证券投资咨询机构,下列说法正确的有() I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券 公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务 业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 (1分,扣1.0分)
A.I、II、Ⅳ
B.I、II、III
C.III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
[多选题] 证券投资基金按照投资工具的品种,可以分类为()。
A.股票基金
B.成长型基金
C.债券基金
D.货币市场基金
E.平衡型基金
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构应当制定证券投
资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的
I 注册登记
II.通过从业资格考试
IIl. 岗位职责
IV.执业行为
A.I 、 IV
B.I 、 III 、 IV
C.II 、 IlI
D.II 、 III 、 IV
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司 、 证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 向客户提供投资建议的()予以记录留存.
I.具体内容
II.方式
Ⅲ .依据
Ⅳ .时间
A.II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.I 、 IV
C.I 、 II 、 III 、 IV
D.II 、 III
[单选题]在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,债券基金投资于债券或固
定收益证券的比例不得低于该基金资产总值的()
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 70%
