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[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系,将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项()。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[单选题]银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.机构负责人
B.内控合规部门
C.高级管理层
D.法律事务部门
[判断题]银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.A:反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B:董事会
C.C:高级管理部门
D.D:业务部门
[判断题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.A:反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B:董事会
C.C:高级管理部门
D.D:业务部门
[单选题]银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.反洗钱和反恐怖融资管理部门
B.高级管理层
C.监事会
D.董事会
[判断题]银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
A.正确
B.错误