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[单选题]单选题
单一客户统一视图中,可通过“基本信息”子模块查询对公客户高管,包括控股股东或实际控制人、财务负责人、法定代表人、()的个人外部欺诈信息。
A.授权办理人
B.一般业务人员
C.普通财务人员
D.小团队负责人
[多选题]多选题
用户可通过单一客户统一视图“风险信息”子模块查询对公企业的外部欺诈信息,外部欺诈信息目前包含了()。
A.高法、高检的失信执行人信息
B.客户在他行交叉违约信息
C.经济犯罪
D.工商管理行政处罚
[多选题]多选题:
用户可通过单一客户统一视图“风险信息”子模块查询对公企业的外部欺诈信息,外部欺诈信息目前包含了()。
A.高法、高检的失信执行人信息
B.客户在他行交叉违约信息
C.经济犯罪
D.工商管理行政处罚
[判断题]实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,包括(但不限于)以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份尽职调查包括了解客户的真实身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，了解客户的经营背景，与本行建立业务关系的目的，以及预期的往来情况、交易性质等。
A.正确
B.错误
[单选题]如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（ ）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A.法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[单选题] 如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关( )的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。
A. 法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[多选题]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际
受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身
份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
A.资金账户开户、销户、变更
B.代办股份确认
C.交易密码挂失
D.开通网上交易
E.为客户办理代理授权或者取消代理授权
[判断题]金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。( )
A.正确
B.错误
[多选题]业务负责人可以通过“客户经理工作量统计”子模块了解客户经理日常工作的情况,“客户经理工作量统计”包括()功能。
A.客户经理日志统计
B.客户经理服务量统计
C.客户购买基金数量统计
D.客户经理服务类型
[判断题]现行反洗钱规定中有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,适用于境内的国家机关和国有企业。( )
A.正确
B.错误
[判断题]如客户为政府机关、事业单位客户，不要求登记“控股股东或者实际控制人。
A.正确
B.错误
[判断题]《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括以下两类人员:一是公司实际控制人;二是客户披露,实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融产品可以持有上市商业银行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之（）。
A.二十
B.五
C.十
D.十五
[单选题] 金融产品可以持有上市商业银行股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之()。
A.二十
B.五
C.十
D.十五
[单选题]我行对单一客户及集团客户授信业务实行限额管理,其中单一客户贷款总额不得超过我行资本净额的( );单家集团客户总授信总额不得超过我行一级资本净额的()。
A.10%、20%
B.10%,15%
C.5%、10%
D.8%,15%
[判断题]自然人客户、非自然人客户及其控股股东或实际控制人、法定代表人或负责人、受益所有人的身份证明文件已过有效期，未在过期之日起90天内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
