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发布时间:2023-10-22 05:28:42

[名词解释]资产托管业务

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[不定项选择]按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。
A. 资产保管,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整
B. 资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来
C. 资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D. 投资运作监督,即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
[简答题]请结合工作实际,谈谈你对资产托管业务风险的认识。
[判断题]基金管理公司特定客户资产托管业务适用对象是在我国境内注册的所有基金管理公司。()
[多项选择]券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括()。
A. 集合资产管理计划托管
B. 特定单一客户资产托管
C. 特定多个客户资产托管
D. 定向资产管理托管
[判断题]基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
[单项选择]证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
A. 基金合同
B. 集合资产管理合同
C. 推广代理协议
D. 计划说明书
[判断题]从事“一对多”基金专户业务,资产委托人、资产代销人、资产托管人三方应当共同订立书面的资产管理合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜。()
[名词解释]基金托管业务
[单项选择]()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[多项选择]基金托管业务是指有托管资格的商业银行受基金管理客户委托,安全保管所托管基金全部资产,办理___的经营活动。
A. 企业信息咨询;
B. 托管基金清算;
C. 会计核算;
D. 代保管;
E. 监督管理人投资运作
[不定项选择]资产保管是基金托管业务的重要方面,可能存在的风险包括()。
A. 各类账户开设不及时、不独立
B. 印章使用不规范
C. 重要合同没有按规定保管
D. 没有认真对账导致基金账务出现差错
[判断题]基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。()
[单项选择]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[判断题]没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。()
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于()亿元人民币。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。
A. 正比
B. 反比
C. 线性关系
D. 凸性
[不定项选择]关于基金托管人资产保管业务的内部控制,下列说法正确的是()。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D. 基金托管人应实行不定期对账制度,以核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。( )
[单项选择]证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是()
A. 集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B. 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C. 证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D. 各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

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