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[判断题]中国积极参加国际反洗钱合作,2005年10月成为亚太反洗钱小组创始成员国。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定的反洗钱反恐融资义务主体包括以下哪些?( )
A.保险经纪公司
B.银行理财子公司
C.金融集团
D.私募基金管理人
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?( )
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFAC)发布的制裁名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
E.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[多选题]按照《金融机构反洗钱规定》,中国反洗钱监测分析中心,依法履行以下哪些职责?( )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C.按照规定向中国人民银行报告分析结果
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
E.经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料
F.中国人民银行规定的其他职责
[多选题] 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求:( )
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
[多选题]反洗钱内部审计包括哪些环节?( )
A.检查发现问题
B.通报问题
C.跟踪整改
D.责任认定
[多选题]反洗钱调查与反洗钱检查在以下( )方面存在着显著不同。
A.形式不同
B.客体不同
C.对象不同
D.目的不同
E.结果不同
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
[单选题]根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》,以下反洗钱行政主管部门的( )机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。
A.县(市)分支机构
B.地市分支机构
C.设区的市级分支机构
D.省一级分支机构
[多选题]《反洗钱法》规定的“洗钱罪”主要针对以下哪些违法所得。（ ）
A.毒品犯罪
B.走私犯罪
C.黑社会性质组织犯罪
D.盗窃犯罪
[多选题]“风险为本”的反洗钱监管理念包括哪些要求（）。
A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的风险评估
B.强化风险较高领域的合规管理措施
C.研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估
D.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品和金融服务
[多选题]以下哪些人员需要承担反洗钱职责。( )
A.高级管理人员
B.反洗钱合规部门负责人
C.公司业务客户经理
D.对私柜员
[判断题]我国是欧亚反洗钱与反恐融资小组的创始成员国。( )
A.正确
B.错误
[多选题]各单位工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的下列哪些反洗钱工作信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。( )
A.报送的大额和可疑交易报告资料。
B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等。
C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料。
D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料。
E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料。
F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料。
