更多"[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些"的相关试题:
[多选题]根据行内反洗钱相关内控制度,员工有下列( )行为的,应视情节轻重,依据我行有关规章制度规定,对直接责任人或负有领导和管理责任的其他相关责任人进行责任追究。
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的
B.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的
C.未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的。
D.违反保密规定,牟取利益或导致重大声誉负面影响的,或致使洗钱后果发生的
E.教唆他人或主动参与洗钱活动,或违规操作为洗钱或者非法转移资金提供便利条件的
F.未履行反洗钱职责,被洗钱分子利用,对我行声誉造成重大负面影响的
[判断题] 为加强反洗钱及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库的客户、CCS 等级 1 类(禁止类)客户办理结售汇业务。
A.正确
B.错误
[单选题] 我行不得为( )及列入我行反洗钱制裁名单库客户办理个人跨境汇款业务( )。
A. 关注名单
B. CCS 等级为禁止类
C. CCS 等级低风险类的境外客户
D. CCS 等级高风险类的境外客户
[判断题]判断题我行大额交易报告工作以反洗钱监控系统报送为主、人工新增为辅。
A.正确
B.错误
[判断题]在我行反洗钱客户风险分类工作中,支行及营业网点应按照反洗钱中心发出的尽职调查要求组织实施客户尽职调查工作,在规定时间内反馈调查结果。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题在我行反洗钱客户风险分类工作中,支行及营业网点应按照反洗钱中心发出的尽职调查要求组织实施客户尽职调查工作,在规定时间内反馈调查结果。
A.正确
B.错误
[判断题]WO-我行大额交易报告工作采用以总行新一代反洗钱监控系统报送为主,人工新增为辅的报送方法。( )
A.正确
B.错误
[判断题]境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求我行提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，各级国际业务部门应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。
A.正确
B.错误
[判断题]在我行反洗钱客户风险分类工作中,对单位洗钱高风险客户可设置网上银行公转私交易限额。
A.正确
B.错误
[单选题]以下关于我行反洗钱组织架构与分工说法错误的是( )
A.各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由行长担任组长,成员包括分管行长、各营业网点、运营管理部或会计审计部以及所有需履行反洗钱义务的业务部门负责人。
B.总行反洗钱领导小组是全行反洗钱风险管理的最高决策机构,对全行反洗钱合规管理负最终责任。
C.总行运营管理部为全行反洗钱工作主管部门,负责反洗钱风险的综合管理工作。
D.各分支行反洗钱领导小组应每季召开会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应报送总行。
[判断题]内部审计部门负责对我行反洗钱与反恐怖融资交易监测工作进行审计、监督与评价（）
A.正确
B.错误
[多选题]我行根据洗钱风险评估指标基本要素及风险子项，从有利于运用评级结果配置反洗钱资源的角度考虑，将客户洗钱风险等级分为（ ）。
A.最高
B.高
C.中
D.低
E.最低
[单选题]目前我行使用的反洗钱可疑交易报告填报工具是由( )开发。
A.人民银行反洗钱局
B.各银行总行
C.中国反洗钱监测分析中心
D.外汇局
[单选题]下列哪项内容不属于我行反洗钱工作平台首页显示的待办事项?( )
A.交易信息补录
B.案例处理
C.新开客户未处理
D.重新客户识别
[多选题]____、____、____是我行反洗钱风险的三道防线。
A.业务部门
B.内控合规部门
C.人力资源部门
D.内部审计部门
[单选题]对具备合理理由确认客户涉嫌违法犯罪的，本行核对客户身份后，可按相关内控制度（ ）与其业务关系。
A.明确
B.继续
C.选择
D.终止
