更多"[判断题]在我行反洗钱客户风险分类工作中,对单位洗钱高风险客户可设置网"的相关试题:
[判断题]对于尚未办理网上银行、手机银行的客户,按照反洗钱要求将客户划分为高风险等级后,不得为其办理网上银行、手机银行等电子银行业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行的客户风险等级根据涉嫌洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级:高风险、较高风险、较低风险和低风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客服经理应查询客户的反洗钱风险分类等级,并根据制度规定合理设置公转私限额及批量支付权限。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题客服经理应查询客户的反洗钱风险分类等级,并根据制度规定合理设置公转私限额及批量支付权限。
A.正确
B.错误
[单选题]辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每（）重新评定一次。
A.半年、一年、二年、三年
B.半年、二年、三年、五年
C.一年、二年、三年、五年
D.半年、一年、二年、五年
[多选题]对较高风险客户和高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险,采取的措施包括但不限于()
A.进一步了解客户经营活动状况和财产来源
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人的情况
D.不要限制客户通非面对面方工办理业务的金额、次数、业务类型。
E.
F.
[判断题]对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险等级根据洗钱风险大小。按从高到低的顺序划分为四个等级:较高风险、高风险、一般风险、低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]根据反洗钱管理办法客户风险等级由高到低依次为高风险、较高风险、较低风险和低风险四个等级。
A.正确
B.错误
[单选题]办理对公保证金业务的客户在交行的客户洗钱风险等级评定不为高风险，对于客户洗钱风险等级为较高的，应()。
A.不予办理
B.审慎办理
C.重新评定后办理
D.直接办理
[单选题]以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（ ）的限制措施。
A.禁止
B.严格
C.简化
D.宽松
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定
[多选题]核对客户身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险帐户持有人,应了解( )等信息。
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
[多选题]对高风险客户或者高风险账户持有人，本行应在客户身份识别要求的基础上采取强化措施，包括但不限于（ ）等，并加强对其金融交易活动的跟踪监测和分析排查。
A.进一步获取客户及其受益所有人的身份信息
B.适当提高信息的手机或更新频率
C.深入了解客户的经营活动状况、财产或资金来源
D.询问与核实交易的目的和动机
E.适当提高交易监测的频率及强度
F.提高审批层级
[单选题]对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险等级进行重新审核，高风险客户审核期限为（ ）个月。
A.6
B.12
C.18
D.24
[判断题]中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
A.正确
B.错误
