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[多项选择]有下列（）违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
A. 无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
B. 擅自抽换账卡或者凭证的
C. 擅自办理计算机冲正业务的
D. 在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
[单项选择]《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定（）行为给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分。
A. 违反规定开立、变更、撤销账户
B. 不按规定处理长短款的
C. 开户单位资料交接不符合规定，客户资料领取未登记的
D. 提出、提入的票据未经换人清点复核的
[单项选择]有下列（）情形之一的，给予主管人员和相关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成损失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 系统内往来类业务不按规定办理账务核对、查处不符账项的
B. 复核或授权流于形式
C. 违反规定使用他人柜员号办理业务的
D. 违反规定对外出具存款证明书、询证函等特殊业务的
[多项选择]信贷监管员有下列（）行为之一的，给予经济处罚；情节严重的给予通报批评、或警告至记过纪律处分。
A. 未按规定对大额授信客户进行风险监管，并进行风险分析、发布客户风险分析报告和相关信息；
B. 未按规定对下级行大额授信客户风险监管进行自律监管；
C. 隐瞒问题或发现预警信号未及时报告，造成风险加大或信贷资产损失的；
D. 未及时发现重大风险预警信号的。
[多项选择]办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A. 违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B. 违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C. 未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D. 突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；
[多项选择]《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定主管人员或相关责任人有下列（）违规行为之一的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。
A. 会计业务经办人员与事后监督人员、会计资料保管人员混岗操作的
B. 安排印、证两岗工作人员混岗操作的
C. 电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员混岗操作
D. 机构柜员参数管理人员与账务处理人员混岗操作
[多项选择]有下列（）情形之一的，给予主管人员和相关责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
A. 传票未及时上缴事后监督中心或事后监督中心没有及时复核造成损失
B. 事后监督人员发现问题后，未及时提示差错和违规交易造成损失的
C. 事后监督中心未按规定保存好有关会计资料，出现遗失的
D. 事后监督中心未及时上报发现的重大差错或可疑业务的
[多项选择]违反贷后管理职责和规定，有下列行为之一的，给予责任人离岗清收或者警告至记过处分；造成严重后果给予记大过至开除处分，或者解除劳动合同：（）
A. 不按规定进行贷后检查或者发送逾期催收通知的
B. 违规释放抵（质）押物，致使债权悬空的
C. 不按规定保管、交接信贷档案、抵（质）押物权力凭证、质物的
D. 应发现而未及时发现借款人、担保人发生重大风险、违约使用贷款、改变担保抵押等影响其他还款能力情况的
E. 未及时决策采取清收、防范措施，致使损失扩大的
[简答题]在授信调查过程中，有什么行为的，给予有关责任人警告至记过处分，造成严重后果的或形成资产损失的，给予计大过至开除处分？
[多项选择]在信贷资产风险分类中，有下列（）行为的，给予有关责任人通报批评或经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
A. 不执行不良信贷资产的认定标准和程序的
B. 进行虚假记载，误导性陈述或重大遗漏的
C. 故意低估或者高估信贷资产风险的
D. 违规调整分类结果的
E. 因故意或重大过失行为，影响信贷资产风险分类结果的
[多项选择]会计检查人员有下列情况之一的，视情节轻重给予经济处罚、行政处分等处理（）。
A. 查出的问题隐瞒不报、纵容迁就
B. 对检查出的问题不按规定报告或不提出整改意见
C. 提供虚假检查报告，回避或掩盖问题真相
D. 检查走过场，应发现问题而未发现的
[多项选择]实施投放虚假危险物质罪而造成严重后果的，是本罪的加重处罚事由。这里造成的严重后果，不包括（）。
A. 由于投放虚假危险物品而引起社会骚乱
B. 致人轻伤的
C. 致使停工停产，经济损失不大的
D. 造成其他严重后果的
[多项选择]实施投放虚假危险物质罪而造成严重后果的，是本罪的加重处罚事由。这里的造成严重后果，是指（）。
A. 由于投放虚假危险物品而引起社会骚乱
B. 致人重伤、死亡或者自伤、自杀、精神错乱
C. 致使停工停产，造成重大经济损失的
D. 造成其他严重后果的
[多项选择]实施投放虚假危险物质罪而造成严重后果的，是本罪的加重处罚事由。这里的造成严重后果，不包括（）。
A. 由于投放虚假危险物品而引起社会骚乱
B. 致人轻伤的
C. 致使停工停产，经济损失不大的
D. 造成其他严重后果的
[多项选择]实施投放虚假危险物质罪并造成严重后果的，是本罪的加重处罚事由。这里的造成严重后果，是指（）。
A. 由于投放虚假危险物品而引起社会骚乱
B. 致人重伤、死亡或者自伤、自杀、精神错乱的
C. 致使停工停产，造成重大经济损失的
D. 造成其他严重后果的
[单项选择]保险公司应当加强中介业务（），并重点围绕以下内容：（一）对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理；（二）涉嫌犯罪的，向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制：
A. 监督检查
B. 稽核审计
C. 合规检查
D. 定期检查
[多项选择]应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）
A. 对系统中要求由本部门处理的各类信贷业务，不能及时处理，影响业务办理的；
B. 不能够或不及时通过CMS网络向上级行传输信贷数据；
C. 未按规定完成各种系统接口数据提取、交换的；
D. 技术维护不到位，造成系统运行出现事故的。
[单项选择]当吸烟者吸烟时，给予经济处罚，从而帮助矫正吸烟行为，这种个体行为矫正方法称为（）。
A. 脱敏法
B. 厌恶法
C. 示范法
D. 强化法
E. 消除法
