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[单项选择]违反规定签发空头银行汇票、（），办理空头汇款的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 银行承兑汇票
B. 支票
C. 银行本票
D. 信用证
[多项选择]办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A. 违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B. 违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C. 未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D. 突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；
[多项选择]违反贷后管理职责和规定，有下列行为之一的，给予责任人离岗清收或者警告至记过处分；造成严重后果给予记大过至开除处分，或者解除劳动合同：（）
A. 不按规定进行贷后检查或者发送逾期催收通知的
B. 违规释放抵（质）押物，致使债权悬空的
C. 不按规定保管、交接信贷档案、抵（质）押物权力凭证、质物的
D. 应发现而未及时发现借款人、担保人发生重大风险、违约使用贷款、改变担保抵押等影响其他还款能力情况的
E. 未及时决策采取清收、防范措施，致使损失扩大的
[多项选择]有下列（）情形之一的，给予主管人员和相关责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
A. 传票未及时上缴事后监督中心或事后监督中心没有及时复核造成损失
B. 事后监督人员发现问题后，未及时提示差错和违规交易造成损失的
C. 事后监督中心未按规定保存好有关会计资料，出现遗失的
D. 事后监督中心未及时上报发现的重大差错或可疑业务的
[多项选择]有下列（）违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
A. 无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
B. 擅自抽换账卡或者凭证的
C. 擅自办理计算机冲正业务的
D. 在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
[多项选择]违反授权管理中，有下列行为造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记过处分：（）
A. 未建立授权书档案，致使授权书丢失的；
B. 未按规定进行报告或备案的；
C. 授权书内容不明确时，未经请示擅自开展业务的。
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
[单项选择]主管人员有下列（）违规行为之一的，给予经济处罚或者警告至降级处分；造成损失或其他严重后果的，给予撤职至开除处分。
A. 对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的
B. 不按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续，没有做到日清日结的
C. 违反会计结算规章制度，对票据、凭证、证明文件等审查不严，应当发现而未发现问题，造成透支、挪用、冒领、被骗的
D. 对于重要空白凭证、有价单证不按规定进行表外科目核算的
[多项选择]出租汽车行政主管部门及工作人员有下列哪些情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）
A. 发现违法行为未及时查处的
B. 未按规定的条件、程序和期限组织从业资格考试及核发从业资格证的
C. 索取、收受他人财物及谋取其他不正当利益的
D. 其他违法行为
[填空题]《供电监管办法》规定，对于违反本办法并造成严重后果的供电企业主管人员或者直接责任人员，电力监管机构可以建议将其（），3年内不得担任供电企业同类职务。
[多项选择]期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D. 未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
[多项选择]期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 向客户提供虚假成交回报的
B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
C. 挪用客户保证金的
D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
[多项选择]期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
[单项选择]《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定（）行为给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分。
A. 违反规定开立、变更、撤销账户
B. 不按规定处理长短款的
C. 开户单位资料交接不符合规定，客户资料领取未登记的
D. 提出、提入的票据未经换人清点复核的
[多项选择]因（）情形之一导致信访事项发生，造成严重后果的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 超越职权，侵害信访人合法权益的
B. 滥用职权，侵害信访人合法权益的
C. 行政机关应当作为而不作为，侵害信访人合法权益的
D. 办理信访事项推诿、敷衍、拖延的
E. 适用法律、法规错误或者违反法定程序，侵害信访人合法权益的
[多项选择]下列地方税务机关的行为中，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任的有：（）
A. 未及时提供地方税收收入预测及其说明的
B. 地税机关或者地税机关与有关单位共同混淆税款入库级次或者不征、少征、多征、虚征、异地征收、提前征收税款的
C. 截留、挪用税款或者代征手续费的
D. 未依法履行保密责任的
[多项选择]在下列哪些情况下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可给予行政处分？（）
A. 行政复议机关不按规定转送行政复议申请的
B. 行政复议机关受理复议申请后第80天才作出复议决定的
C. 行政机关不提交作出原具体行政行为证据的
D. 行政机关不履行或拖延履行行政复议决定的
[单项选择]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50
