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[判断题]单位负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。
[判断题]单位财务部门负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。
[判断题]行政事业单位财务负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。（）
[多项选择]建立健全和有效实施内部控制是（）的责任
A. 高级管理层
B. 董事会
C. 注册会计师
D. 内审部门
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）
[单项选择]下列属于被审计单位健全有效的存货内部控制需要由独立的采购部门负责的是（）。
A. 编制购货订单
B. 编制请购单
C. 检验购入货物的数量.质量
D. 控制存货水平以免出现积压
[多项选择]按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，以下有关城市商业银行内部审计人员的描述正确的有：（）
A. 内部审计人员薪酬、主要负责人任免由行长办公会决定。
B. 内部审计人员薪酬不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。
C. 内部审计人员原则上按员工总人数的1％配备，
D. 内部审计人员应建立内部岗位轮换制。
[单项选择]《会计法》确定单位负责人为本单位会计行为的（），目的是督促单位负责人要组织有关人员建立健全内部制约机制和相关制度，以保证会计工作有序进行。
A. 法律主体
B. 责任主体
C. 领导者
D. 组织者
[单项选择]按照《商业银行监管评级内部指引（试行）》，如果某家城市商业银行的综合评级得分为65分，则表明（）。
A. 银行几乎在每一个方面都是健全的，所发现的问题基本是轻微的并且能够在日常运营中解决。
B. 银行基本是一个健全的机构，但存在一些可以在正常运营中得以纠正的弱点。
C. 银行存在一些从中等程度到不满意程度的弱点。如果改正弱点的行动不奏效，便很容易导致经营状况的恶化。
D. 银行存在较多的严重问题或一些不安全、不健全的情况，而且这些问题或情况尚没有得到满意的处理或解决。除非立即采取纠正行动，否则有可能进一步恶化并损害银行未来的生存能力。
E. 银行即时或近期内极可能倒闭。
F. 银行面临严重的信用危机和支付问题，已经无法采取措施进行救助，需要立即实施市场退出。
[单项选择]单位应当对资产实行（）管理，建立健全资产内部管理制度。
A. 集中
B. 全面
C. 分类
D. 整合
[多项选择]在以下关于城市商业银行内部审计体系建设中，不符合《银行业金融机构内部审计指引》有关规定的情况是：（）
A. 董事会应下设审计委员会
B. 审计委员会成员不少于2人
C. 审计委员会多数成员应是非执行董事
D. 审计委员会负责人可由董事长兼任
[单项选择]建立健全内部控制的成本效益原则要求（）
A. 应该花最大成本追求最好的控制效果
B. 以适当的成本实现有效控制
C. 只要有好的控制效果，可以不计成本
D. 不管控制效果如何，都必须努力降低控制成本
[单项选择]国有商业银行和股份制商业银行最迟应于（）年底前，城市商业银行和其他商业银行最迟应于（）年底前达到本指引要求。（《商业银行市场风险管理指引》第42条）
A. 2007，2008
B. 2007，2009
C. 2006，2007
D. 2006，2008
[多项选择]股份制商业银行、城市商业银行、城市信用社股份有限公司及农村信用合作社法人机构的设立须经（）阶段。
A. 申请
B. 审核
C. 筹建
D. 开业
[多项选择]咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。
A. 单位信用评级制度
B. 内部岗位授权制度
C. 重大风险预警制度
D. 法律顾问制度
E. 责任赔偿制度
[单项选择]《股份公司环境监测管理办法》规定，股份公司专业环境监测站负责建立、健全和管理本专业环境监测网，为本专业各企业的环境监测站提供（）。
A. 设备维护
B. 设备购置
C. 技术支持
D. 人员管理
