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[多项选择]拟任人有（）情形的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
A. 有故意犯罪记录的；
B. 累计2次被金融监管机构行政处罚的；
C. 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；
D. 累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的；
E. 与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。
[多项选择]合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职职务的职责，熟悉、熟知同类型机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A. 管理框架
B. 盈利模式
C. 内控制度
D. 发展战略
[判断题]拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。
[多项选择]拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有以下情形之一（）的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格：
A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
B. 离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
C. 原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形
D. 连续中断任职1年以上
E. 未经民主测评
[多项选择]根据《商业银行法》的规定，有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。
A. 因犯交通肇事罪，被判处刑罚的，服役期满改造良好的
B. 担任因经营不善破产清算公司、企业的董事长或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
D. 个人所附数额较大的债务到期未偿还的
[多项选择]根据《广州市建设工程招标投标评标专家库管理暂行办法》，有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：（）
A. 投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
B. 项目主管部门或者行政监督部门的人员；
C. 与投标人有经济利益或者其他社会关系，可能影响对投标文件公正评审的人员；
D. 曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法、违规行为而受过行政处罚或者刑事处罚的。
[多项选择]不得担任人民警察的情形包括（）。
A. 曾因犯罪受过刑事处罚的
B. 曾因交通违法受过罚款处罚的
C. 曾被开除公职的
D. 曾受过行政处分的
[单项选择]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A. 董事长
B. 董事
C. 监事
D. 理事
[多项选择]根据《广西壮族自治区实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》的规定，有（）情形的，不得担任评标委员会成员。
A. 招标项目主管部门的工作人员
B. 在招标投标活动中从事违法行为而受过刑事处罚的人员
C. 招标人的近亲属
D. 投标人的近亲属
[多项选择]金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，制定并定期审查和更新衍生产品交易的（），并对限额情况制定监控和处理程序。
A. 风险敞口限额；
B. 止损限额；
C. 应急计划；
D. 在险价值。
[多项选择]（）不得担任农村合作银行的监事。
A. 董事会成员
B. 行长
C. 副行长
D. 财务主管人员
E. 信贷主管人员
[判断题]对不完全符合任职条件的拟任人，县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行如认为其具备拟任职务所需的知识、经验和能力可提交个案申请。
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）。
A. 经营绩效考核
B. 任职资格管理
C. 选拔聘用管理
D. 行政任命管理
[单项选择]农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A. 拟任机构
B. 同类型机构
C. 同行业机构
D. 其他金融机构
[多项选择]具有下列哪些情形之一的，不得办理贴现业务（）
A. 汇票背书不连续
B. 汇票注有“不得转让”、“委托收款”字样
C. 承兑附有条件的
D. 汇票内容有涂改
[多项选择]有下列情形之一的，不得设置会外广告（）
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。
A. 十万元以上三十万元以下
B. 三十万元以上二百万元以下
C. 二十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下
[多项选择]具有以下情形之一的大学生，不得征集服现役（）
A. 散布带有政治性错误的言论，撰写、编著、发表、出版带有政治性错误的文章、著作的。
B. 因涉嫌违纪、违法正在被调查处理，或者正在被侦查、起诉或者审判的。
C. 因犯严重错误被开除公职、勒令辞职、开除学籍或者被开除党籍、留党察看、开除团籍的。
D. 与国外、境外政治背景复杂的人员关系密切，政治上可疑的。
[单项选择]金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
