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[多项选择]拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）
A. 对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理
B. 在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为
C. 被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格
D. 累计3次被金融监管机构行政处罚
E. 与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突
[判断题]拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。
[单项选择]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A. 董事长
B. 董事
C. 监事
D. 理事
[多项选择]金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，制定并定期审查和更新衍生产品交易的（），并对限额情况制定监控和处理程序。
A. 风险敞口限额；
B. 止损限额；
C. 应急计划；
D. 在险价值。
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）。
A. 经营绩效考核
B. 任职资格管理
C. 选拔聘用管理
D. 行政任命管理
[单项选择]农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A. 拟任机构
B. 同类型机构
C. 同行业机构
D. 其他金融机构
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。
A. 十万元以上三十万元以下
B. 三十万元以上二百万元以下
C. 二十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下
[单项选择]金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
[单项选择]农村中小金融机构应建立科学严密的（）管理体系。以书面方式确定对董事长、高级管理人员、业务部门、分支机构、岗位和工作人员的授权，不能存在管理盲点与空白。
A. 全面性
B. 适应性
C. 独立性
D. 分级授权
[多项选择]申请理事（董事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件（）
A. 有完全民事行为能力的自然人
B. 遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的个人品行
C. 具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力
D. 有良好的经济、金融从业记录
E. 熟悉经济金融的法律法规，有良好的合规经营意识；能与金融监管机构进行充分的信息沟通，并积极配合金融监管机构的工作
[单项选择]农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。
A. 问责制度
B. 合规检查制度
C. 事后监督机制
D. 风险报告制度
[单项选择]拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职资料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。
A. 述职报告
B. 离任审计报告
C. 考察报告
D. 民主测评意见
[判断题]对不完全符合任职条件的拟任人，县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行如认为其具备拟任职务所需的知识、经验和能力可提交个案申请。
[多项选择]拟任人有（）情形的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
A. 有故意犯罪记录的；
B. 累计2次被金融监管机构行政处罚的；
C. 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；
D. 累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的；
E. 与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。
[单项选择]董事（理事）和高级管理人员任职资格许可事项，拟任人应在决定机关核准任职资格之日起（）内到任。未在规定的期限内到任的，行政许可决定文件失效。
A. 3个月内到任
B. 6个月内到任
C. 1个月内到任
D. 2个月内到任
[单项选择]理事（董事）和高级管理人员的任职资格许可事项，拟任人应该自行政许可决定之日起的（）内到任，并向决定机关和所在地银监会派出机构报告。法律、行政法规另有规定的除外。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]银监分局辖区内县（市、区）农村信用合作联社理事和高级管理人员任职资格申请由法人机构提交，银监分局受理、审查并决定。银监分局自受理之日起（）内作出核准或不予核准的书面决定。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 90日
[多项选择]拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。
A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
B. 离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
C. 原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
D. 连续中断任职1年以上
E. 未经民主测评
