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[判断题]证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种
[单项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[不定项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）
A. 股东账户和资金账户的密码和账号
B. 买卖哪种证券
C. 资金账户中的资金余额
D. 股东账户中的库存证券种类和数量
[判断题]从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格上扬，紧的货币政策将使证券市场价格下跌。
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[判断题]在证券交易所的交易中，投资者可以不通过委托经纪商，自行买卖证券。
[判断题]行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
[单项选择]某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为（）
A. 构成内幕交易
B. 构成欺诈客户
C. 并不违法
D. 构成民事欺诈
[判断题]紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。
[单项选择]
下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]与证券经纪、保险经纪一样，房地产经纪活动作为一种特殊商品的经纪活动，其（）远远大于它与各类经纪活动具有的共性。
A. 专业性
B. 特殊性
C. 知识性
D. 复杂性
[单项选择]
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
沪港通，是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通（）。
①有利于加快人民币的国际化步伐
②表明资本全球化是经济全球化的实质
③有利于拓宽投资者的投资渠道
④是提高我国开放型经济水平的重要举措
A. ③④
B. ①②
C. ①③
D. ②④
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]影响证券市场需求的政策因素不包括（）。
A. 市场准入政策
B. 融资融券政策
C. 产业调整政策
D. 金融监管政策
[单项选择]
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C. 减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬
D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
[单项选择]所谓沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司（或经纪商）买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制。经国务院批准，财政部、国家税务总局和证监会联合下发《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》，自2014年11月17日至2017年11月16日止，对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得，三年内暂免征收个人所得税。对沪港通的开通和相应免税措施认识正确的是（）①沪港通的开通有助于扩大内地投资者的投资渠道，丰富了资本市场的投资品种②免税措施是以经济手段引导人们的消费观念，鼓励投资者争相抢购港股③沪港通的开通有助于加快人民币国际化步伐，增强我国资本市场的整体实力④免税措施减轻了投资者的税收负担，必将推动两地股市快速发展
A. ①②
B. ①③
C. ①④
D. ③④
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
